分开安排提案、检查与执行
多个 AI 接续完成任务时，仅列出角色名称还不够。每一步需要什么资料、交付什么结果、交给谁，都需要讲清楚。
增加的工作需要整理交接资料，分别记录各环节的判断。
具体安排提出方案的角色不负责方案的关键检查；各环节保留所需资料、交付内容与判断记录。
我的作用：确定分工要求并审阅方案，AI 细化角色职责与交接资料。
QuantSOP AI 协作机制探索
我尝试让多个 AI 接续完成资料准备、方案整理、检查和运行记录，自己负责目标、重要取舍与验收。
这是一项以模拟投资为场景的个人实践。随着任务需要持续交接，我逐步明确各环节的分工、停止条件和人工确认要求。
核心问题
谁负责？
什么情况下必须停？
哪些事需要我确认？
01 / 项目概览与分工
从单次任务走向持续协作
具体工作包括盘前资料准备、例行监测与收尾核对。随着任务需要持续交接，我根据运行反馈调整任务怎样交接、哪些条件必须满足、哪些变化由我确认。
实践进展
7—10月2026 年 · 持续迭代
持续产出近期监测与运行记录
目前继续监测、记录与观察；新流程仍在验证，自动交易保持关闭。
工作分工
方案由我与 AI 讨论推进，具体分工如下。
我负责
- 确定目标与协作要求
- 划定重要边界与授权范围
- 审阅方案并作出重要取舍
- 推进验证与验收
AI 承担
- 问题调查与专业分析
- 方案提出与规则细化
- 界面、程序与测试实现
- 按权限运行与整理记录
02 / 三个关键判断
谁来做、什么时候停、哪些事由我确认
在准备资料、形成方案和执行任务的过程中，我需要明确每一步由谁接手、什么情况不能继续，以及哪些决定需要我确认。
关键条件不满足，就先停下来
形成方案所需的关键数据不完整时，检查结果需要直接决定能否继续。我要求在生成方案前检查必要数据，未满足条件时先停止。
增加的成本流程可能被中断；补充资料或处理问题后，还需要再次检查。
具体安排检查后明确继续、补充或停止，留下原因与负责处理的角色；处理后重新检查，再按权限决定能否恢复。
我的作用：要求检查能阻止不符合条件的任务继续，也要有恢复路径；AI 细化检查条件与实现。
重要变化由我确认
日常监测和记录需要持续进行；关键方案或执行范围发生变化时，需要重新确认，避免把一次同意当成长期授权。
增加的等待遇到关键方案或重要变化时，需要等待人工确认。
具体安排日常任务按已有权限推进；关键方案及授权范围的重要变化，提交我确认后再继续。
我的作用：判断方案是否符合目标、是否超出已同意的范围；AI 提交方案与检查结果。
信息结构示意 · 非真实产品界面
等待人工确认
需要确认关键方案，或授权范围的重要变化
判断依据方案内容 · 检查结果 · 变更原因
后续处理满足检查条件并获得相应确认后，再按授权范围推进。
早期模拟交易曾移除自动放行配置，在检查通过后保留人工确认。这项权限调整与下一节的数据缺失停止事件是两条独立记录。
03 / 一次实际运行记录
关键数据缺失，任务在生成方案前停止
一次早期定时运行发现，形成方案所需的关键数据不完整。检查未通过后，后续方案没有生成，也没有发出模拟委托。
查看重点停止发生在哪一步、留下什么记录，以及后续交给谁处理。
1
01 · 事前要求
先检查，再生成方案
只有关键数据满足要求，流程才能进入方案生成环节。
2
02 · 发现问题
所需的关键数据缺失
检查发现关键因子数据缺失，没有通过输入检查。
3
03 · 停止位置
停在生成方案之前
后续方案没有生成，也没有发出模拟委托。
4
04 · 记录与交接
留下记录，交给数据角色调查
缺失情况写入观察记录，由负责数据的角色进一步调查。
5
05 · 当时状态
原因未明，保持待查
当时没有在缺失原因尚未明确时直接修复，保留待查状态。
检查问题
生成方案所需的关键数据缺失
已有记录
检查结果、停止位置与待查问题。
后续职责
数据角色继续调查，明确缺失原因。
记录范围：本次检查曾阻止后续推进；当天另有未满足的启动条件，不能把没有执行全部归因于此。单次记录不足以评价全部规则或交易表现。
04 / 协作机制与调整
把检查与恢复放进协作流程
各环节按约定接手资料和任务，检查所需数据与执行权限。发现问题时先停止或退回，处理后重新检查；重要变化由我确认。
正常推进与问题处理检查通过继续 · 检查不通过先处理
正常路径检查与必要确认后，按权限继续
AI 与程序规则检查人工判断
AI
接收与拆分任务
明确每一步要完成什么
AI
AI 协作
AI 协作
形成方案
调查资料并提出方案
规则
检查关键条件
核对所需资料与执行权限
人工
按需人工确认
关键方案或重要变化由我确认
AI
按权限执行
只执行已获授权的操作
AI
回传结果与问题
记录完成情况、问题与判断依据
规则
检查未通过
关键资料或其他条件不满足
已停止
问题未处理
不继续推进
AI / 程序
记录问题与处理线索
缺少什么 · 停在哪步 · 交给谁
负责角色
调查、补充或修复
涉及重要变化时，由我确认
规则
问题处理
处理后重新检查
核对问题是否解决、能否继续
处理完成后重新检查，满足条件并获得必要确认后继续。
早期模拟交易在检查后保留人工确认，执行后再做合规审计；日常监测与维护按已有权限推进。
图示用于说明流程；当前允许哪些操作，见末尾阶段说明。
让评估在方案还能调整时介入
我提供资料，让 AI 提炼经验并参与方案评估。起初，这些经验只用于方案完成后的评论。
我提出，应在方案形成过程中引入评估，让意见能够影响方案内容。
按事项影响区分审核要求
起初，规划、试验和正式执行采用相近的审核要求，探索阶段也容易反复等待确认。
我推动按事项影响区分审核要求，并在验收时明确已归档与在办事项、正式交易与日常维护。AI 提出方案并细化规则。
目前已形成不同的检查与确认要求，是否减少等待仍需前后对照。
先观察现有流程，再增加新能力
审阅后续计划时，我要求先观察现有流程、确定评价方式，暂缓增加记忆能力。
AI 更新了后续计划、观察模板和评价草案；当时没有开发记忆功能。
05 / 阶段结果与待验证事项
已形成分工与检查，继续观察运行表现
目前已明确任务分工、关键检查和人工确认要求，保留了运行与处理记录，也有一次检查阻止后续步骤的实例。
继续观察交接：各角色能否按约定提供资料、完成任务并回传结果。
继续评价调整：检查与审批要求是否适用、是否减少反复等待。重要判断的依据和后续结果还需补齐，效率变化仍缺少前后对照。
这次实践让我把“让 AI 持续做事”拆成可以讨论、检查和调整的具体要求。这种工作方式与需求梳理、方案评审和交付推进相联系，应用到业务项目后的效果仍需检验。
当前进展与边界 · 截至 2026 年 10 月
监测、记录与观察继续；自动交易关闭，模拟买入、卖出与撤单均禁止。
新流程尚未完成验证与验收，暂不启用执行；后续启用需另行验收与授权。